為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，配套新《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)實(shí)施，進(jìn)一步規(guī)范和優(yōu)化經(jīng)營者集中反壟斷申報(bào)和審查程序，市場監(jiān)管總局開展《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》(市場監(jiān)管總局30號令，以下簡稱《暫行規(guī)定》)修訂工作，出臺《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》(市場監(jiān)管總局67號令，以下簡稱《規(guī)定》)，自2023年4月15日正式施行，《暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

一、修訂背景

新《反壟斷法》于2022年8月1日實(shí)施，對進(jìn)一步完善經(jīng)營者集中審查制度提出新的要求?！稌盒幸?guī)定》作為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷申報(bào)和審查的配套部門規(guī)章，必須與時(shí)俱進(jìn)，積極回應(yīng)經(jīng)營者集中審查和調(diào)查的實(shí)踐要求，為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法行政提供更為規(guī)范、科學(xué)、合理的制度性基礎(chǔ)。優(yōu)化和健全經(jīng)營者集中反壟斷審查程序，提高審查質(zhì)量和效率，有利于保護(hù)公平競爭，激發(fā)市場活力，營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境。

二、修訂過程

市場監(jiān)管總局于2022年初啟動(dòng)修訂工作，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，按照科學(xué)立法、民主立法、依法立法、開門立法的要求，以落實(shí)反壟斷法修訂精神、堅(jiān)持問題導(dǎo)向、堅(jiān)持服務(wù)發(fā)展和堅(jiān)持兼收并蓄為修訂主要原則，在開展立法調(diào)研、組織理論研究、總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)以及征求意見基礎(chǔ)上，形成了《經(jīng)營者集中審查規(guī)定(征求意見稿)》。2022年6月27日至7月27日，在中國政府法制信息網(wǎng)、市場監(jiān)管總局官方網(wǎng)站上公布征求意見稿，向社會廣泛征求意見。同時(shí)，廣泛征求國務(wù)院反壟斷委員會成員單位、市場監(jiān)管總局各司局、省級市場監(jiān)管部門、律師事務(wù)所、企業(yè)和專家學(xué)者的意見建議。

三、修訂主要內(nèi)容

《暫行規(guī)定》共65條，本次修訂修改39條，增加14條，刪除1條，形成《規(guī)定》共78條。修訂內(nèi)容主要涉及以下五個(gè)方面：

(一)鞏固反壟斷法修改成果，明確相關(guān)制度適用規(guī)則。

一是增加關(guān)于經(jīng)營者集中審查期限“停鐘”制度規(guī)定。新《反壟斷法》設(shè)立經(jīng)營者集中審查期限“停鐘”制度，明確了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止計(jì)算經(jīng)營者集中審查期限的三種情形。《規(guī)定》對適用相應(yīng)情形的啟動(dòng)條件、恢復(fù)條件、起止時(shí)點(diǎn)、決定形式進(jìn)行了細(xì)化。(第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條)

二是完善未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營者集中的處理規(guī)定?！兑?guī)定》第八條新增了未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中的申報(bào)程序，明確市場監(jiān)管總局可以要求經(jīng)營者申報(bào)并書面通知經(jīng)營者?！兑?guī)定》還對經(jīng)營者按要求申報(bào)或不申報(bào)分別適用審查或調(diào)查程序作出細(xì)化規(guī)定。(第八條、第四十三條、第五十六條)

(二)健全分類分級審查制度，提高反壟斷審查效能。

一是加強(qiáng)對受委托省級市場監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。2022年8月1日起，市場監(jiān)管總局試點(diǎn)委托北京、上海、廣東、重慶、陜西五省(市)市場監(jiān)管部門開展部分經(jīng)營者集中反壟斷審查?！兑?guī)定》提出市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對受委托的省級市場監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，健全審查人員培訓(xùn)管理制度，保障審查工作的科學(xué)性、規(guī)范性、一致性。(第二條)

二是突出公平公正監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管、智慧監(jiān)管。首先，《規(guī)定》在原有“依法平等對待所有經(jīng)營者”基礎(chǔ)上，增加“堅(jiān)持公平公正”的要求，強(qiáng)調(diào)一視同仁的執(zhí)法原則。其次，規(guī)定健全經(jīng)營者集中分類分級審查制度，可以針對涉及國計(jì)民生等重要領(lǐng)域的經(jīng)營者集中，制定具體的審查辦法，評估經(jīng)營者集中審查制度的實(shí)施效果并改進(jìn)審查工作。再次，《規(guī)定》提出強(qiáng)化經(jīng)營者集中審查工作的信息化體系建設(shè)，推進(jìn)智慧監(jiān)管，提升審查效能。(第三條、第六條、第七條)

三是完善簡易案件程序相關(guān)規(guī)定?！兑?guī)定》新增關(guān)于簡易案件公示程序的規(guī)定，明確市場監(jiān)管總局受理簡易案件后，對案件基本信息予以公示，公示期為十日，公示的案件基本信息由申報(bào)人填報(bào)。同時(shí)明確簡易與非簡易案件程序的轉(zhuǎn)化與銜接，對于不符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)的簡易案件申報(bào)，市場監(jiān)管總局予以退回，并要求申報(bào)人按非簡易案件重新申報(bào)。(第二十一條)

(三)厘清重要概念法律邊界，積極回應(yīng)審查實(shí)踐。

一是進(jìn)一步明確控制權(quán)判斷因素?！兑?guī)定》在總結(jié)相關(guān)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將“股東大會”修改為“股東(大)會等權(quán)力機(jī)構(gòu)”;將“董事會或者監(jiān)事會”修改為“董事會等決策或者管理機(jī)構(gòu)”，并增加對其歷史出席率和表決情況進(jìn)行考量的因素，優(yōu)化了判斷控制權(quán)與施加決定性影響的因素。同時(shí)，修改后的《規(guī)定》明確了共同控制的含義，規(guī)定兩個(gè)以上經(jīng)營者均擁有對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的，構(gòu)成對其他經(jīng)營者的共同控制。(第五條)

二是規(guī)定“實(shí)施集中”判斷因素?！兑?guī)定》以列舉方式明確了實(shí)施集中的判斷因素包括但不限于是否完成市場主體登記或者權(quán)利變更登記、委派高級管理人員、實(shí)際參與經(jīng)營決策和管理、與其他經(jīng)營者交換敏感信息、實(shí)質(zhì)性整合業(yè)務(wù)等，為實(shí)踐中判斷集中是否實(shí)施作出指引，有助于經(jīng)營者規(guī)避違法風(fēng)險(xiǎn)，增加執(zhí)法透明度。(第八條)

三是優(yōu)化參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額計(jì)算。首先，《規(guī)定》明確了營業(yè)額概念中“上一會計(jì)年度”的內(nèi)涵，規(guī)定“上一會計(jì)年度”是指集中協(xié)議簽署日的上一會計(jì)年度，增加可操作性。其次，《規(guī)定》優(yōu)化了被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額計(jì)算方式，明確了被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)在有共同控制權(quán)的參與集中的經(jīng)營者之間平均分配，減少經(jīng)營者集中申報(bào)的不確定性。(第九條、第十條)

四是規(guī)范審查程序相關(guān)用語。為更好體現(xiàn)經(jīng)營者集中審查的事前監(jiān)管特征，《規(guī)定》將原“立案”程序改為“受理”程序，以區(qū)別于違法實(shí)施經(jīng)營者集中調(diào)查的立案程序，也便于經(jīng)營主體理解和接受。(第十七條、第十八條、第二十二條)

(四)明確相關(guān)主體責(zé)任義務(wù)，提高執(zhí)法有效性。

一是規(guī)范申報(bào)人和申報(bào)代理人行為?！兑?guī)定》明確了申報(bào)人和申報(bào)代理人責(zé)任，規(guī)定申報(bào)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審慎選擇代理人，并對申報(bào)文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé);申報(bào)代理人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營，并協(xié)助申報(bào)人對申報(bào)文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對代理行為加強(qiáng)管理并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。代理人故意隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者有其他行為阻礙經(jīng)營者集中案件審查、調(diào)查工作的，市場監(jiān)管總局依法調(diào)查處理并公開，可以向有關(guān)部門提出處理建議。(第十三條、第十四條、第七十條)

二是完善監(jiān)督受托人選任規(guī)則?！兑?guī)定》明確義務(wù)人在監(jiān)督受托人選任過程中所承擔(dān)的責(zé)任，進(jìn)一步細(xì)化受托人人選的選任要求?！兑?guī)定》新增“義務(wù)人正式提交受托人人選后，受托人人選無正當(dāng)理由不得放棄參與受托人評估”的規(guī)定。同時(shí)，《規(guī)定》明確了義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)提交受托人人選且經(jīng)再次書面通知后仍未按時(shí)提交，或者兩次提交的人選均不符合要求，導(dǎo)致監(jiān)督執(zhí)行工作難以正常進(jìn)行的，市場監(jiān)管總局可以指導(dǎo)義務(wù)人選擇符合條件的受托人，有助于確保監(jiān)督執(zhí)行工作順利進(jìn)行。(第四十五條)

三是強(qiáng)化個(gè)人隱私與個(gè)人信息的保護(hù)?！兑?guī)定》增加了三處涉及個(gè)人隱私與個(gè)人信息的內(nèi)容。第一，申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對申報(bào)文件、資料中的個(gè)人隱私或者個(gè)人信息進(jìn)行標(biāo)注。第二，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。第三，市場監(jiān)管總局以及其他單位和個(gè)人對于知悉的個(gè)人隱私和個(gè)人信息承擔(dān)保密義務(wù)。(第十五條、第七十四條、第七十五條)

(五)完善法律責(zé)任，提振威懾效果。

一是完善違法行為罰款規(guī)定。按照新《反壟斷法》，《規(guī)定》提高了違法實(shí)施經(jīng)營者集中和拒絕、阻礙執(zhí)法情形的罰款額度。其中情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，還可處以罰款數(shù)額二倍以上五倍以下罰款，進(jìn)一步提高法律威懾力。(第六十六條、第六十七條、第七十三條)

二是明確違法實(shí)施經(jīng)營者集中調(diào)查處理的考慮因素?！兑?guī)定》指出對違法實(shí)施經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮集中實(shí)施的時(shí)間，是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果及其持續(xù)時(shí)間，消除違法行為后果的情況等因素。(第六十八條)

三是加強(qiáng)受托人和剝離業(yè)務(wù)買方未按規(guī)定履行義務(wù)的法律責(zé)任?！兑?guī)定》對不符合履職要求、無正當(dāng)理由放棄履行職責(zé)、未按要求履行職責(zé)或者有其他行為阻礙經(jīng)營者集中案件監(jiān)督執(zhí)行的受托人增加警告、通報(bào)批評的行政處罰方式，對受托人和剝離業(yè)務(wù)買方的罰款最高額度從原來的三萬元提高至十萬元。(第七十一條、第七十二條)

四是強(qiáng)化行紀(jì)銜接。《規(guī)定》新增“反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)”的規(guī)定。強(qiáng)化紀(jì)律保障，以嚴(yán)肅監(jiān)督執(zhí)紀(jì)確保規(guī)范履職。(第七十四條)